Zertifikatslehrgang

Zertifizierter Clearing-Spezialist

Dem Clearing kommt für die Finanzmarktstabilität eine besondere Bedeutung zu. Dabei werden immer mehr Finanzinstrumente in das Clearing einbezogen. In diesem Lehrgang erhalten die Teilnehmer das notwendige Know-how über die Clearing-Prozesse. Sie lernen, wie Eurex Clearing als eine der weltweit führenden zentralen Gegenparteien das Kontrahentenrisiko steuert. Insbesondere für Mitarbeiter im Operationsbereich ist die praxisnahe Einführung in das Transaktionsmanagement sowohl von börsengehandelten als auch von außerbörslichen Derivaten unverzichtbar.

Agenda

1) Eurex Clearing: Märkte und Produkte
  • Einführung
  • Die Rolle des Clearinghauses
    - Novation/Open Offer
    - Clearing-Mitgliedschaft

  • Märkte und Produkte der Eurex Clearing

    - Eurex Deutschland
    - Frankfurter Wertpapierbörse
    - Eurex Repo
    - Securities Lending

  • ƒƒRegulierung

    - Europäische Finanzaufsicht
    - Globaler aufsichtsrechtlicher Rahmen
    - Regulatorische Initiativen

2) Grundlagenwissen Clearing
  • Clearing-Mitglieder
  • Kunden der Clearing-Mitglieder

    - Disclosed Direct Clients
    - Undisclosed Direct Clients

  • Segregationsmodelle

    - Omnibus Segregated Accounts
    - Individual Segregated Accounts

  • Liefermanagement

    - Netting-Methoden
    - Regulierung von Börsengeschäften
    - Lieferverzug

  • Risikomanagement

    - Risikoarten
    - Margin-Arten
    - Margining-Methoden
        - Risk Based Margining
        - Prisma

  • Default-Management

    - Liquidationsgruppen
    - Prozess
    - Default-Waterfall

  • Sicherheiten-Management

    - Zulässige Sicherheiten
    - Collateral Management in C7
    - Permanent Cash Balance
    - Ein- und Auslieferung von Wertpapieren

3) Transaktionsmanagement börsengehandelter Derivate
  • Überblick Produkte der Eurex Deutschland

    - Aktienoptionen
    - Aktienindexoptionen
    - Aktienindex- und Fixed Income Futures

  • Margining - Überblick Prisma

    - Pre- und Post-Trade
    - Risikokontrollen

  • Transaktionsmanagement

    - Acccount-Transfer
    - Open/Close Adjustment
    - Average Price
    - Give up/Take up
    - Ausübung/Zuteilung
    - Notifikation/Allokation

4) EurexOTC Clear – Zinsswaps und Währungsprodukte
  • Überblick EurexOTC Clear

    - Produkte
    - Approved Trade Source

  • Geschäftsübermittlung an den CCP

    - Novation
    - Incremental Risk Check

  • Post Trade Events (mit GUI)

    - Trade Transfer
    - Account Transfer
    - Termination
    - Netting

  • Post Trade Events (ohne GUI)

    - Clearer Wechsel
    - Netting
    - Multilaterale Komprimierung

  • OTC-Währungsprodukte

    - FX Swaps
    - XCCY Swaps

  • Settlement und Liquiditätsmanagement
  • Default Management

Zielgruppe

Das Ausbildungsprogramm ist für alle Personen geeignet, die sich ein gutes Grundlagenwissen über die Kernfunktionen und Prozesse des Clearings aneignen möchten. Es richtet sich insbesondere an Mitarbeiter von Clearing- und/oder Nicht-Clearing-Mitgliedern der Eurex Clearing AG. Die Teilnahme an Lerneinheit 2 wird von Eurex Clearing AG als Nachweis für die Qualifikation als Qualified Clearing Staff (QCS) anerkannt. Die Teilnahme an Lerneinheit 3 wird von Eurex Clearing AG als Nachweis für die Qualifikation als Qualified Back-Office Staff (QBO) anerkannt. Die bestandene Abschlussprüfung wird von Eurex Clearing AG als Nachweis für die Qualifikation als QCS und/oder QBO anerkannt.

Abschluss und Prüfung

Erfolgreiche Absolventen erhalten den Abschluss "Zertifizierter Clearing-Spezialist" der Deutsche Börse AG. Die Prüfung umfasst 135 Multiple Choice-Fragen und wird am Computer abgelegt. Die Bearbeitungszeit beträgt zwei Stunden. Die Prüfungsordnung beinhaltet eine detaillierte Beschreibung der Prüfung.

Prüfungstermine

Die Prüfungsteilnahme ist im gebuchten Lehrgang bereits enthalten. Die Prüfungen werden einmal monatlich angeboten, so dass in Ausnahmefällen auch die Teilnahme zu einem späteren Termin möglich ist.

Lehrgang: 22. - 26.06.2020, Prüfung: 23.07.2020 (Prüfungstermin unter Vorbehalt)
Lehrgang: 19. - 23.10.2020, Prüfung: 19.11.2020

Präsenzseminar und Webinar

Die Veranstaltung im Oktober wird sowohl als Präsenzveranstaltung in Eschborn als auch online als Webinar durchgeführt. Die Teilnehmer des Webinars sehen den Referenten im Video-Livestream parallel zur Präsentation; Fragen können sowohl schriftlich über die Chatfunktion als auch mündlich über Mikrofon gestellt werden. Die Präsentationen und ein Fragenkatalog zur Prüfungsvorbereitung werden den Teilnehmern im PDF-Format zur Verfügung gestellt. Die Prüfung findet als Präsenzveranstaltung in den Schulungsräumen der Gruppe Deutsche Börse in Eschborn statt.

"Technischer" Beginn ist morgens bereits um 09.20 Uhr, der inhaltliche Teil beginnt jeweils um 09.30 Uhr. Die Agenda des Online-Lehrgangs befindet sich in den "Informationen zum Herunterladen".

Ihre Referenten

Kevin Oestringer

Nach seinem Abschluss als Diplom-Finanzmathematiker des Karlsruher Institutes für Technologie (KIT) begann Kevin Oestringer 2014 seine berufliche Laufbahn im Risikomanagement der Eurex Clearing AG.

Weiterlesen

Ann-Kathrin Schleicher

Ann-Kathrin Schleicher ist seit über 15 Jahren Referentin bei der Capital Markets Academy und Mitglied der Eurex und FWB Prüfungskommission. Von 1990 bis 1997 hatte sie eine Zulassung als

Weiterlesen

Thorsten Münch

Nach seinem LL.M. (Business Law) Studium an der Hochschule Frankfurt und Mainz sowie der Karlstad University begann Thorsten Münch 2015 seine berufliche Laufbahn bei der Eurex Clearing im Bereich

Weiterlesen

Matthias Luck

Matthias Luck ist seit mehr als 20 Jahren als Trainer der Capital Markets Academy der Deutschen Börse AG sowie verschiedener anderer Akademien und Banken tätig. Er lernte Bankkaufmann und

Weiterlesen

Dr. Sebastian Ostrowski

Dr. Sebastian Ostrowski war vier Jahre Berater bei d-fine GmbH und für Kredit- und Marktrisikoprojekte bei verschiedenen Finanzinstituten tätig, bevor er im Jahr 2015 zur Eurex Clearing AG wechselte.

Weiterlesen

Alwin Schwarz

Alwin Schwarz begann seine berufliche Laufbahn bei der Eurex Clearing AG als Werkstudent im Jahr 2011. Nach seinem erfolgreich abgeschlossenen Masterstudium im Management an der Goethe Universität

Weiterlesen